O que é Compliance?

Compliance é o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir leis, diretrizes, regulamentos internos e externos, buscando mitigar o risco atrelado à reputação e o risco legal e regulatório.

O que é Risco de Compliance?

Quem é definido como risco legal, de sanções regulatórias, de perda financeira ou perda de reputação que uma organização pode sofrer como resultado de falhas no cumprimento de leis, regulamentações, códigos de conduta e das boas práticas.

TO COMPLY = ESTAR EM CONFORMIDADE

Para estar em Compliance, é importante:

• agir de acordo com o que é estabelecido com as leis;
• estar em acordo com as regulações dos órgãos de controle;
• seguir as normas e os códigos de contrato com os clientes;
• respeitar os princípios dos documentos societários (estatuto ou contrato social);
• agir de acordo com o conjunto de valores e princípios que orienta a forma como a empresa atua.

As etapas básicas do Compliance?